中新经纬9月18日电 18日色狼集中营，安徽证监局网站发布《对于对国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路收受出具警示函模范的决定》(下称《警示函》)。
安徽证监局网站截图
据《警示函》，经查，国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”)安庆纺织南路证券买卖部在为机构客户办理开户和灵通天下中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回拜处置不到位的情形，违抗了《证券经纪业务处置主见》(证监会令第204号)第三条第二项、第八项、第十五条第一款、第三十一条第一款、《证券期货投资者妥当性处置主见》(证监会令第202号)第三条的限定。
字据《证券经纪业务处置主见》第四十三条、《证券期货投资者妥当性处置主见》第三十七条的限定，安徽证监局决定对国泰君安安庆纺织南路证券买卖部收受出具警示函的行政监管模范，并记入证券期货市集诚信档案。
企业网站信息清楚，国泰君安是国内范围最大的抽象类券商之一，由均创设于1992年的原国泰证券和原君安证券通过新设吞并、增资扩股，于1999年8月18日组建树立。公司于2015年6月A股(601211.SH)上市，2017年4月H股(2611.HK)上市。现在色狼集中营，国泰君何在安徽有安徽分公司本部买卖部、安庆纺织南路买卖部等6家买卖部。(中新经纬APP)